Американский регулятор оштрафовал инвестиционное подразделение банка за нарушения его клиентов при операциях с ценными бумагами.
Служба регулирования отрасли финансовых услуг
США (FINRA) и основные биржи – чикагская Cboe Global Markets, Nasdaq и Нью-Йоркская фондовая биржа – оштрафовали
американское инвестиционное подразделение банка Credit
Suisse на 6,5 млн долларов. В вину компании Credit Suisse Securities (USA) LLC вменяется неосуществление
необходимых контрольных функций, а также неспособность предотвратить манипуляции
рынком со стороны крупных институциональных клиентов.
В период с 2010 по
2014 год Credit Suisse предлагал своим клиентам, в том числе брокерам-дилерам и другим
институциональным инвесторам, среди которых были и иностранные
незарегистрированные компании, прямой доступ к рынкам на многочисленных биржах.
Объем заявок, исполненных фирмой от имени своих клиентов с непосредственным (без
брокера) доступом, составил более 300 млрд акций.
В течение части
этого срока трейдинговая деятельность ряда таких клиентов вызвала со стороны FINRA и бирж более 50
000 предупреждений о потенциально манипулятивных операциях, включая спуфинг, лейринг,
фиктивную продажу и предопределенные сделки. Большинство из этих предупреждений
связано всего с тремя клиентами. На них же в пиковые моменты приходилось около
20% от общего объема исполняемых ордеров.
Регулятор и биржи
обнаружили, что в течение большей части указанного периода времени Credit Suisse не имел надлежащей системы контроля для распознавания трейдинговых
манипуляций, совершаемых клиентами с прямым доступом к рынку. В результате чего
торговые ордера на миллиарды акций поступали на рынки США без проверки на
предмет возможных манипулятивных действий. FINRA утверждает, что Credit Suisse был уведомлен о пробелах в своей системе контроля – в переписке с одним
из клиентов и в отчете по результатам внутреннего аудита.
Кроме того, по мнению регулятора, в период с 2011 по 2017 год Credit Suisse нарушал правила доступа к рынку, касающиеся предотвращения исполнения ошибочных заявок, установления кредитных лимитов и ежегодной проверки эффективности контроля за доступом к рынку и надзорных процедур.
Credit Suisse не признал и не отрицал свою вину, но согласился выплатить
штраф, сумму которого FINRA и биржи разделят между собой.