Еврокомиссия оштрафовала 5 крупнейших банков - Barclays, RBS, Citigroup, JPMorgan и MUFG - на 1,07 млрд. EUR за участие в картельном сговоре на валютном рынке.

По материалам Блумберг, прокуратура Кельна готовит первые обвинения в уклонении от уплаты налогов в отношении некоторых ведущих представителей финансовой отрасли, из-за которых казна Германии недополучила миллиарды евро.
 
В поле зрения следствия оказались десятки банков, брокерских и бухгалтерских компаний, юридических фирм. По некоторым данным следственные органы изучают сделки таких банков, как Barclays, Goldman Sachs Group, Bank of America Corp., Macquarie и BNP Paribas, и первые обвинения могут быть предъявлены уже в этом году.
 
Крупные банки помогали инвесторам использовать зацепку в налоговом законодательстве, которая, казалось, позволяла двум сторонам заявлять право собственности на акции и, главное, на возврат налога с дивидендов. Такая практика стала применяться примерно 15 лет назад.

Агентство Bloomberg со ссылкой на знакомые с ситуацией источники сообщает, что Credit Suisse Group проводит увольнения в своем московском офисе: отправлен в бессрочный отпуск  глава отдела по операциям с российскими акциями Фархан Казми, а также закрывается отдел аналитики в РФ.
 
Этот банк стал четвертым, который сворачивает операции в России. Ранее подобные действия предприняли Deutsche Bank, Barclays и Royal Bank of Scotland.
 
Эксперты предполагают, что так сказывается ухудшение отношения иностранных инвесторов, геополитическая напряженность и слабые показатели роста экономики.
 
Пресс-служба банка дает такое объяснение переменам: «Изменения в нашей аналитической платформе - минимальны и относятся к небольшому количеству акций с локальным листингом в Москве. Россия остается важным рынком для Credit Suisse и наша приверженность предоставлять лучший сервис по управлению акциями неизменна».

Британский банк Barclays согласился выплатить американским властям 2 млрд. долларов в качестве гражданско-правовых санкций по делу о мошенничестве. Штраф был наложен за мошенничество при торговле ценными бумагами, обеспеченными недвижимостью, что привело к потере инвесторами миллиардов долларов во время мирового финансового кризиса.
 
Данное дело было заведено еще в декабре 2016 года. В ходе трехлетнего расследования американские власти выяснили, что Barclays прибегнул к мошенничеству при продаже 36 сделок с ценными бумагами, обеспеченными недвижимостью. Сделки датируются 2005-2007 годами.
Кроме того, штрафы  в размере 2 млн. долларов заплатят двое бывших управляющих банка - Пол Минифи и Джон Кэрролл - в обмен на снятие с них всех обвинений.
 
По материалам Коммерсантъ

Швейцарский банк Credit Suisse согласился выплатить 135 млн. долларов банковскому регулятору Нью-Йорка для урегулирования иска о неправомерной деятельности на валютном рынке.
 
Регулятор считает, что банк осуществлял «необоснованные действия» (с 2008 по 2015 год). Его руководство обвинялось в «сознательном способствовании коррупционной культуре» и отсутствии эффективного контроля за деятельностью сотрудников: валютные трейдеры Credit Suisse использовали чаты для обмена конфиденциальной информацией о клиентах, координировали сделки и пытались манипулировать котировками валют или процентными ставками.
 
В рамках урегулирования Credit Suisse согласился ужесточить контроль и обеспечить соблюдение всех банковских правил США.
 
В 2014 и 2015 годах Citigroup, JPMorgan Chase & Co, Barclays и Royal Bank of Scotland заплатили в общей сложности 10 млрд. долларов штрафа. А ранее в этом году французский банк BNP Paribas согласился выплатить Нью-Йорку 350 млн. долларов, а Barclays заплатил 635 млн. долларов в 2015 году.
 
По материалам Banki.ru

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оштрафовала британский банк Barclays на 97 млн. USD. 

После публикации газеты The Guardian об участии местных банков в отмывании денег из России, Правительство Великобритании инициировало расследование по этому факту. Об этом заявил заместитель министра финансов Британии Саймон Кирби.
 
«Управление по финансовому регулированию и надзору (FCA) и Национальное агентство по борьбе с преступностью (NCA) принимают такие подозрения всерьез и проведут тщательное расследование недавней информации The Guardian об отмывании денег из России», — сказал Кирби.
 
На прошлой неделе газета The Guardian со ссылкой на документы, оказавшиеся в ее распоряжении, сообщила, что некоторые крупные британские банки оказались замешаны в схеме отмывания денег. Среди таких банков названы HSBC, Royal Bank of Scotland, Lloyds, Barclays и Coutts. Согласно данным издания, в период с 2010 по 2014 год из России было выведено не менее 20 млрд. долларов.

Крупнейший немецкий банк — Deutsche Bank - выплатит американским регуляторам штраф в размере 37 млн долларов за недостаточную прозрачность при проведении сделок с «темными пулами ликвидности».
 
Deutsche Bank согласился выплатить штраф для досудебного урегулирования обвинений. Об этом сообщили в Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), а также генеральный прокурор штата Нью-Йорк (NYAG).
 
Регуляторы США утверждают, что банк утаивал информацию от клиентов о возможном перенаправлении выставленных ордеров, а также порядке очередности выполнения клиентских ордеров, воспользовавшихся услугами внебиржевой платформы SuperX, принадлежащей Deutsche Bank.
 
В общей сложности в 2016 году США оштрафовали Barclays, Deutsche Bank и Credit Suisse на 191 млн долларов.
 
По материалам Вести Экономика

Крупные банки JPMorgan Chase & Co., HSBC Holdings Plc и Credit Agricole SA оштрафованы за манипуляции с европейской межбанковской ставкой предложения EURIBOR на общую сумму 485,5 млн. евро. Штраф был установлен по по итогам пятилетнего расследования, которое проводили антимонопольные регуляторы Евросоюза.

Финансовое ведомство по налоговым уголовным делам в федеральной земле Северный Рейн — Вестфалия проводит расследование в отношении более 20 международных банков и их деловых партнеров.
 
По данным немецких СМИ, речь идет, в частности, о JP Morgan, UBS, Morgan Stanley, BNP Paribas, Barclays и HSBC. Финансовые институты подозреваются кроме прочегов том, что они неоднократно оформляли возвраты с налога на доход с капитала.
 
По мнению экспертов, налоговые потери составили более 10 миллиардов евро.
 
По материалам BFM.ru

В США суд обязал семь крупнейших банков (Bank of America, Barclays, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, JPMorgan Chase и Royal Bank of Scotland) выплатить сумму 324 млн. долларов за сговор при установлении ставки.
 
Кроме того, обвинения выдвинуты против таких банков, как BNP Paribas, Goldman Sachs, HSBC, Morgan Stanley, Nomura Holdings, UBS, Wells Fargo.
 
Также обвинения против 14 банков в фальсификации ставки ISDAfix для собственной выгоды с 2009 по 2012 годы выдвинули несколько пенсионных фондов и местных органов власти США.
 
По материалам Право.ru

The Financial Times приводит аналитические данные компании Corlytics: за период с 2009 по 2015 годы 10 крупнейших банков США и Евросоюза (Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, HSBC, JPMorgan, Morgan Stanley и UBS) выплатили в общей сложности 150 млрд. долларов штрафов за различные финансовые нарушения.

Об этом банк сообщил в своем внутреннем документе.  
 
Barclays сократит охват рынков в Бразилии, а также продажи акций и бизнес-услуг на рынке ценных бумаг в Центральной Европе, на Ближнем Востоке и в Северной Африке в рамках одного из самых радикальных сокращений операций среди всех банков за последнее время.

Швейцарская комиссия по вопросам конкуренции (Swiss competition commission) сообщила о том, что начинает расследование в отношении семи крупнейших международных банков, которые подозреваются в манипуляциях с курсами на золото и другие драгоценные металлы.
 
Среди банков, которые попали в поле зрения комиссии: UBS Group, Julius Baer Group, Deutsche Bank, HSBC, Barclays, Morgan Stanley и швейцарское подразделение  японской трейдинговой компании Mitsui.
 
Регуляторы считают, что банки заключили между собой негласное соглашение о координации в установлении цен на драгметаллы (золото, серебро, платину и палладий). Предположительно  расследование продлится до 2017 года.
  
По швейцарскому законодательству, банкам может грозить штраф до 10% от выручки, полученной вследствие манипуляций с курсами.
 
По материалам Banks.eu

Barclays Bank сообщил Центральному банку Сейшельских островов, что больше не планирует предлагать оффшорные банковские услуги в этой юрисдикции.
 
Центральный банк Сейшельских островов в свою очередь опубликовал сообщение:  "На днях Barclays Bank Seychelles Ltd (BBS) принял стратегическое решение о прекращении  банковского бизнеса. Это относится к банковским операциям, проводимым с нерезидентами в иностранных валютах, обслуживанию, которое осуществлялось BBS и BMI Offshore (BMIO)".
 
"Учитывая решение BBS, Центральный банк гарантирует клиентам Банка, что им будет предоставлено достаточно времени, чтобы у них была возможность переместить свои депозиты".
 
Barclays Bank прекращает свою деятельность на островах с 31 октября 2015 года.
 
По материалам LOWTAX
2015-09-25

По недавним сведениями СМИ, английский банк Barclays собирается закрыть счета, открытые британскими подданными, проживающими за границей. Одними из первых письма с такой информацией получили клиенты банка, проживающие на Кипре.

ЦБ РФ опубликовал Письмо о вопросах определения бенефициарных владельцев (Письмо №014-12-4/4780 от 2 июня 2015 года). К Письму прилагаются рекомендации Вольфсбергской группы (The Wolfsberg Group).

Управление по контролю за соблюдением норм поведения на финансовых рынках (FCA) обвиняет в манипуляции и собирается оштрафовать 6 банков:

По сообщениям британских СМИ, банк Barclays будет оштрафован за совместное хранение своих и клиентских средств.

Власти США хотят, чтобы в офисах Barclays и Deutsche Bank находились постоянные наблюдатели, которые будут мониторить деятельность сотрудников банка.

Крупнейший английский банк Barclays оштрафован на 26 миллионов фунтов за манипуляции с ценами на золото.

Новые стандарты, утвержденные на этой неделе, коснутся 15-20 иностранных финансовых организаций с активами в США свыше 50 млрд. долл.

Это Питер Чарльз Джонсон, Джонатан Джеймс Мэтью и Стилианос Контогулас. Британское Бюро по борьбе с крупным мошенничеством (Serious Fraud Office, SFO) обвиняет их в нарушениях, совершенных с июня 2005 года по август 2007 года. Расследование в их отношении было возбуждено в июле 2012 года. По этому делу обвинения могут быть предъявлены также трем бывшим сотрудникам брокерской компании ICAP PLC, которые, по версии следствия, помогали банкирам осуществлять манипуляции.

Согласно публикации в газете Mail on Sunday, о похищенных данных стало известно благодаря анонимному источнику, который предоставил в качестве доказательства USB-накопитель с информацией о 2 тыс. человек, передает ВВС.

Как пишет Financial Times, Федеральное управление по надзору за финансовым сектором (BaFin) страны затребовало у банка документы в рамках такого расследования. 

Внушительный штраф – 1,71 млрд. евро – разделят между собой шесть финансово-кредитных учреждений.

Об этом пишет The Finanсial Times. Речь идет о Deutsche Bank, JP Morgan, HSBC, Royal Bank of Scotland, Credit Agricole, Societe Generale.

по предварительным оценкам, ежедневный объем таких фальсификаций оценивается в три миллиарда фунтов стерлингов (4,7 миллиарда долларов), отмечает газета Mirror.

Более того, по мнению главы финансового института, манипулирование валютными курсами-ориентирами маловероятно из-за высокой степени прозрачности рынка.

Швейцарский регулятор банковских рынков FINMA заявил в пятницу, что намерен провести расследование в отношении нескольких банков на предмет возможных нарушений на рынке Forex. В пресс-релизе организации говорится, что «FINMA тесно сотрудничает с властями других стран, так как вовлеченными могут оказаться многочисленные банки по всему миру».

Это решение является частью стратегии по увеличению прибыли и сокращению расходов.

Банк не признал, но и не опроверг обвинения. Подобные операции по ипотечным ценным бумагам практиковали и другие крупные банки, что привело к потрясениям на финансовых рынках в 2008 году.

Доступ к данным - один из главных спорных вопросов в процессе реализации достигнутого между ЕС и США соглашения о регулировании сектора производных финансовых инструментов. Соглашение должно разделить сферы влияния и полномочия регуляторов на рынке, глобальный объем которого оценивается в $633 трлн.

Международное рейтинговое агентство Standard & Poor’s снизило рейтинги трех европейских банков. Долгосрочные рейтинги контрагентов британского Barclays, швейцарского Credit Suisse и германского Deutsche Bank были ухудшены до А с А+. Прогноз рейтингов - «стабильный». Рейтинги снижены, в частности, из-за неопределенных рыночных условий, усложняющих их работу на рынках капитала, причем S&P не ожидает снижения рисков в среднесрочной перспективе, пишут эксперты. Негативное влияние на эти банки оказывает также ужесточение регулирования указанных рынков.

Власти считают его главным организатором манипуляций со ставкой LIBOR. Ранее частные лица, связанные со скандалом, уголовному преследованию или штрафам в Великобритании не подвергались. 

Неделю назад Минфин снял ограничения на финансовые операции Russian Commercial Bank (Cyprus) Ltd. (дочерний банк ВТБ) и OJSC Promsvyazbank (кипрский филиал Промсвязьбанка) после выполнения ими ряда предписанных условий.

Люди пытаются опередить парламент, которому сегодня предстоит сделать выбор - забрать у вкладчиков 5,8 млрд евро или отказаться от кредита EC - МВФ в 10 млрд евро.

Мировые регуляторы признали, что кредитным организациям нужно больше времени для наращивания резервов. Таким образом, они пошли на уступки банкам, утверждавшим, что новые требования невыполнимы и рискованны с финансовой точки зрения.

Если раньше регуляторы стремились наказать банки (Barclays заплатил более $450 млн. по мировому соглашению, на очереди UBS), то теперь они добрались до конкретных участников сговора.