По материалам Блумберг, прокуратура Кельна готовит первые обвинения в уклонении от уплаты налогов в отношении некоторых ведущих представителей финансовой отрасли, из-за которых казна Германии недополучила миллиарды евро.
 
В поле зрения следствия оказались десятки банков, брокерских и бухгалтерских компаний, юридических фирм. По некоторым данным следственные органы изучают сделки таких банков, как Barclays, Goldman Sachs Group, Bank of America Corp., Macquarie и BNP Paribas, и первые обвинения могут быть предъявлены уже в этом году.
 
Крупные банки помогали инвесторам использовать зацепку в налоговом законодательстве, которая, казалось, позволяла двум сторонам заявлять право собственности на акции и, главное, на возврат налога с дивидендов. Такая практика стала применяться примерно 15 лет назад.

Штрафы для банков UBS, HSBC и DeutscheBank в общей сложности составят более 46 млн. долларов. Министерство юстиции США обвиняет банки в манипулировании фьючерсами на драгоценные металлы и индексами акций
 
Самый большой штраф заплатит DeutscheBank— 30 млн. долларов. Кроме того, банк обязан будет принять меры по изменению своей внутренней политики. Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) сообщила, что по крайней мере с февраля 2008 года и до сентября 2014-го DeutscheBank через трейдеров применял схему для управления ценами на фьючерсные контракты на драгоценные металлы.
 
UBS выплатит 15 млн. долларов за манипуляции с января 2008 года до декабря 2013-го с использованием различных ручных спуфинг-методов в отношении фьючерсных контрактов на драгоценные металлы.
 
HSBC должен выплатить штраф в размере 1,6 млн. долларов за аналогичные нарушения. Комиссия считает, что банк участвовал в манипулировании через одного из своих трейдеров, базирующегося в нью-йоркском офисе HSBC.
 
Министерство юстиции США также обвинило восемь человек в манипулировании фьючерсами на драгоценные металлы.
 
По материалам Banki.ru

Федеральная резервная система США (Federal Reserve System, FRS)  оштрафовала Deutsche Bank на 156,6 млн. USD.

Deutsche Bank выплатит британским властям 163 млн. фунтов в рамках мирового соглашения по делу об отмывании денег клиентами. Об этом сообщила пресс-служба банка.
 
"В рамках мирового соглашения с FCA (британское Управление по финансовому надзору) мы согласились на выплату компенсации в размере 163 млн. фунтов. Сумма была понижена на 30%, так как банк согласился пойти на сделку с FCA на ранней стадии расследования", - отметили в Deutsche Bank.
 
Об этом же сообщается в пресс-релизе Управления по контролю финансовой деятельности Великобритании, которое отмечает, что "это самый большой денежный штраф", который ведомство когда-либо выносило за подобные нарушения.
 
"Deutsche Bank подверг финансовую систему Соединенного Королевства рискам финансовых преступлений, не сумев осуществить надлежащий надзор за формированием новых взаимоотношений с клиентами", - заявил британский регулятор.
 
Кредитная организация была также оштрафована Управлением финансовых услуг штата Нью-Йорк на 425 млн. долларов за нарушение американских законов путем вывода из России порядка 10 млрд. долларов в 2011-2015 годах. Речь идет о схеме, которая позволяла клиентам Deutsche Bank скупать ценные бумаги за российские рубли в Москве и оперативно сбывать их в иностранной валюте через отделение банка в Лондоне. Клиринг ряда таких операций проводился через отделение в Нью-Йорке. Органы финансового надзора в США и Великобритании сочли, что Deutsche Bank не оказывал должного противодействия совершению сомнительных сделок.
 
По материалам ТАСС

Крупнейший немецкий банк — Deutsche Bank - выплатит американским регуляторам штраф в размере 37 млн долларов за недостаточную прозрачность при проведении сделок с «темными пулами ликвидности».
 
Deutsche Bank согласился выплатить штраф для досудебного урегулирования обвинений. Об этом сообщили в Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), а также генеральный прокурор штата Нью-Йорк (NYAG).
 
Регуляторы США утверждают, что банк утаивал информацию от клиентов о возможном перенаправлении выставленных ордеров, а также порядке очередности выполнения клиентских ордеров, воспользовавшихся услугами внебиржевой платформы SuperX, принадлежащей Deutsche Bank.
 
В общей сложности в 2016 году США оштрафовали Barclays, Deutsche Bank и Credit Suisse на 191 млн долларов.
 
По материалам Вести Экономика

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США оштрафовала немецкий Deutsche Bank на 9,5 млн. долларов за разглашение непубличной информации.
 
«SEC сегодня объявила, что Deutsche Bank Securities согласилась выплатить штраф в размере 9,5 миллиона долларов за то, что должным образом не защитила материальную непубличную информацию, полученную с помощью своих научных аналитиков. Deutsche Bank также опубликовал ненадлежащей отчет об исследовании и не смог должным образом хранить и предоставлять определенные электронные записи», -  говорится в релизе.
 
По материалам РИА Новости

В конце сентября в СМИ появилась информация о том, что Минюст США требует от Deutsche Bank 14 миллиардов долларов – за прекращение расследования нарушений при торговле ипотечными бумагами, которые спровоцировали начало мирового финансового кризиса 2008 года.
 
Однако, спустя несколько дней стало известно, что сумма штрафа, предъявленная Deutsche Bank в США, снижена с 14 миллиардов до 5,4 миллиарда долларов.
 
Аналитики считают, что ситуация с банком может оказать негативное влияние на мировой финансовый рынок. Минфин ФРГ опроверг в начале текущей недели сообщения о подготовке «плана спасения» Deutsche Bank.
 
По материалам BFM
30.09
 
 

В настоящее время большинство международных финансовых операций должны проводиться через сеть корреспондентских счетов в США. И Соединенные Штаты пользуются своей властью на протяжении последних лет, устанавливая для крупных банков огромные штрафы.
 
Поэтому крупные мировые банки решили искать альтернативу и нашли ее:  технология блокчейн обеспечила элегантное решение.
 
Вместо передачи средств через дорогостоящую и неэффективную сеть корреспондентских счетов банковской системы США блокчейн обеспечивает простой способ для банков отправлять платежи напрямую друг другу.
 
31 августа четыре крупнейших мировых банка объявили о новом совместном предприятии для создания протокола финансовых расчётов, основанного на технологии блокчейн.
Deutsche Bank из Германии, UBS из Швейцарии, Santandern из Испании и Bank of New York Mellon объединились, чтобы запустить то, что они назвали Utility Settlement Coin (расчётная монета общего пользования).
 
Utility Settlement Coin имеет потенциал положить конец зависимости от банковской системы США при совершении трансграничных платежей и финансовых операций.
 
По мнению специалистов, принятие этой технологии может привести к гигантскому оттоку депозитов из банковской системы США.

Информационное агентство Bloomberg, ссылаясь на неофициальный источник, сообщило, что Deutsche Bank намерен остановить платежи в американских долларах через некоторые латвийские банки. Таким  банкам уже отправлено официальное уведомление о прекращении долларового клиринга через корсчета, открытые в Deutsche Bank.

The Financial Times приводит аналитические данные компании Corlytics: за период с 2009 по 2015 годы 10 крупнейших банков США и Евросоюза (Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, HSBC, JPMorgan, Morgan Stanley и UBS) выплатили в общей сложности 150 млрд. долларов штрафов за различные финансовые нарушения.

Немецкий финрегулятор (BaFin) прекратил три расследования в отношении крупнейшего немецкого банка Deutsche Bank. Кроме того, были сняты претензии к бывшим топ-менеджерам банка.
 
Прекращены расследования  по подозрению в манипулировании ставками межбанковского предложения и ценами на драгоценные металлы, а также проверки в связи с продажей деривативов итальянскому банку Banca Monte dei Paschi di Siena.
 
Финрегулятор сообщил, что больше не видит причин для продолжения расследований в отношении банка, а также его бывших и нынешних сотрудников на фоне того, что банк уже предпринял необходимые меры или планирует это сделать в ближайшее время.
 
По материалам Banks.eu

Швейцарское подразделение немецкого банка Deutsche Bank согласилось выплатить Министерству юстиции США 31 млн. USD для урегулирования дела об оказании помощи в уклонении от уплаты налогов.
 
Минюст США обвиняет руководство банка в предоставлении ряда услуг, которые помогали американским налогоплательщикам скрывать активы и доходы, а также уклоняться от налогов.
 
Договоренность была достигнута в рамках учрежденной в 2013 году специальной программы по урегулированию потенциальной уголовной ответственности. Программа позволяет швейцарским банкам избегать претензий от американских властей в случае возникновения подозрений в налоговых нарушениях.
 
По материалам Право.ru

Министерство юстиции США и Управление финансовых услуг Нью-Йорка осуществляют проверку деятельности московского подразделения крупнейшего немецкого банка Deutsche Bank.
 
Банк обвиняют в возможном отмывании денег, а также  возможном нарушении санкций.
 
Предмет расследования - серия т.н. «зеркальных сделок», в которых российские клиенты банка покупали ценные бумаги в рублях через московский офис Deutsche Bank, а затем продавали эти бумаги за иностранную валюту, в том числе доллары США, через офис банка в Лондоне.
 
По материалам ПРАЙМ

Власти США обвиняют французский банк Credit Agricole в нарушении санкций в отношении Ирана и Судана.
 
Вероятный штраф в случае достижения досудебного соглашения с министерством юстиции может составить 800 млн. долларов.
 
По данным агентства Bloomberg, в настоящее время с властями США проводят переговоры еще несколько европейских банков:  Deutsche Bank, Societe Generale и UniCredit.
 
По материалам Banks.eu

Швейцарская комиссия по вопросам конкуренции (Swiss competition commission) сообщила о том, что начинает расследование в отношении семи крупнейших международных банков, которые подозреваются в манипуляциях с курсами на золото и другие драгоценные металлы.
 
Среди банков, которые попали в поле зрения комиссии: UBS Group, Julius Baer Group, Deutsche Bank, HSBC, Barclays, Morgan Stanley и швейцарское подразделение  японской трейдинговой компании Mitsui.
 
Регуляторы считают, что банки заключили между собой негласное соглашение о координации в установлении цен на драгметаллы (золото, серебро, платину и палладий). Предположительно  расследование продлится до 2017 года.
  
По швейцарскому законодательству, банкам может грозить штраф до 10% от выручки, полученной вследствие манипуляций с курсами.
 
По материалам Banks.eu

18 сентября на сайте Deutsche Bank появился пресс-релиз, в котором говорится о том, что инвестиционно-банковский бизнес (корпоративное финансирование и торговля ценными бумагами), а также депозитарное обслуживание в России предполагается свернуть  в рамках пересмотра географии своего присутствия. Корпоративное финансирование и торговые операции российских клиентов будут проводить из международных офисов.

Forbes представил рейтинг «Лучшие частные банки и управляющие благосостоянием» - участников индустрии private banking и wealth management в номинации «Иностранный банк для клиентов с активами от $20 млн.».

Общая сумма штрафов для Банка может составить около 4 миллиардов долларов США.
 
Штрафы наложат национальные финансовые регуляторы сразу нескольких государств, в том числе США и Великобритании.
 
Напомним, что Банк обвиняется в нарушении законодательства об отмывании денег в России и нарушения санкционного режима США против России и Ирана.
 
По материалам GAPP.ru

Британский финрегулятор (Financial Conduct Authority) начал расследование деятельность российского офиса Deutsche Bank.
 
Следствие интересует исполнение банком "антиотмывочных" законов в интересах своих московских клиентов. Как стало известно, причиной интереса со стороны британского регулятора стали внебиржевые (over the counter) торговые сделки, которые проводились в Москве и Лондоне.
 
В свою очередь, банк начал собственное расследование, в ходе которого планирует выяснить, имели ли такие операции отношение к незаконному выводу клиентских средств из России.
 
Параллельно с внутренним расследованием внебиржевой сделки в Москве и Лондоне Банк проверяет некоторые операции с акциями, которые проводились рядом клиентов с 2011 по 2015 годы.
 
Эксперты полагают, что проверка Deutsche Bank может вылиться в масштабное уголовное расследование, так как за развитием ситуации пристально наблюдают и регуляторы, и специалисты, работающие с крупными мошенничествами.
 
По материалам ПРАЙМ
 

ЦБ РФ опубликовал Письмо о вопросах определения бенефициарных владельцев (Письмо №014-12-4/4780 от 2 июня 2015 года). К Письму прилагаются рекомендации Вольфсбергской группы (The Wolfsberg Group).

Deutsche Bank собирается провести внутреннее расследование с целью проверки операций, которые проводились в течение последних 4-х лет (общим объемом примерно 6 млрд. долларов).

Рекордный штраф – 2,5 млрд. долларов заплатил ведущий немецкий банк властям Великобритании США для урегулирования ситуации с обвинением  в махинациях с процентной ставкой LIBOR.

Американские власти предъявили иск Deutsche Bank на 190 млн. долларов за уклонение от уплаты налогов.

Власти США хотят, чтобы в офисах Barclays и Deutsche Bank находились постоянные наблюдатели, которые будут мониторить деятельность сотрудников банка.

Федеральный резервный банк Нью-Йорка подверг критике Deutsche Bank AG: признал неточной отчетность дочерних структур банка в США.

Следующий в очереди за нарушение режима санкций США против некоторых стран - крупнейший коммерческий банк Германии Deutsche Bank.

Как пишет Financial Times, Федеральное управление по надзору за финансовым сектором (BaFin) страны затребовало у банка документы в рамках такого расследования. 

Об этом пишет The Finanсial Times. Речь идет о Deutsche Bank, JP Morgan, HSBC, Royal Bank of Scotland, Credit Agricole, Societe Generale.

Международное рейтинговое агентство Standard & Poor’s снизило рейтинги трех европейских банков. Долгосрочные рейтинги контрагентов британского Barclays, швейцарского Credit Suisse и германского Deutsche Bank были ухудшены до А с А+. Прогноз рейтингов - «стабильный». Рейтинги снижены, в частности, из-за неопределенных рыночных условий, усложняющих их работу на рынках капитала, причем S&P не ожидает снижения рисков в среднесрочной перспективе, пишут эксперты. Негативное влияние на эти банки оказывает также ужесточение регулирования указанных рынков.

Лидер немецкого банковского сектора через свое представительство в Сингапуре создал в различных офшорах по поручению своих клиентов 309 фирм и фондов, сообщили газета Sueddeutsche Zeitung и телерадиоканал NDR.

Предметом расследования станет деятельность банка, связанная с инвестиционным фондом Qatar Investment Authority. Детали не сообщаются в интересах следствия.

По информации издания, одним из подозреваемых является бывший трейдер Barclays Филипп Мориоссеф (Philippe Moryoussef), который работал в британском банке в 2005-2007 годах. FT пишет, что Мориоссеф мог сотрудничать с Майклом Зриеном (Michael Zrihen) из Credit Agricole, Дидье Сандером (Didier Sander) из HSBC и Кристианом Биттаром (Christian Bittar) из Deutsche Bank. Все они уже не работают в этих банках. Имя сообщника Мориуссефа из Societe Generale пока не установлено.

Понижение прошло в рамках регулярного пересмотра рейтингов финансовых учреждений, объявленного 15 февраля. Был пересмотрен рейтинг следующих банков:

Ранее в списке компаний, которые могут быть обвинены в недобросовестной продаже деривативов с обеспечением в виде пула долговых обязательств, числились Goldman Sachs и Morgan Stanley. Вместе с тем, по данным Wall Street Journal, уведомления о начале расследований направлены также JP Morgan Chase, Citigroup, Deutsche Bank и UBS. Все они фактически подозреваются в обмане инвесторов. Банки якобы продавали участникам рынка различные структурированные финансовые инструменты, заведомо зная о скором снижении их розничной стоимости и, более того, делая на это ставку.

В схеме минимизации налогов участвовали крупнейшие банки: Citigroup, Morgan Stanley, Merrill Lynch, UBS, Lehman Brothers, Deutsche Bank. Среди хедж-фондов, избавлявших клиентов от налога на дивиденды, подкомитет называет Highbridge Capital Management, Angelo Gordon, Maverick Capital.

Крупнейший в Германии банк был признан лучшим банком 2003 года и лучшим на рынке облигаций. МФР присуждает награды на основе опроса участников финансового сектора. Deutsche Bank вышел на лидирующие позиции на рынке по целому спектру услуг, добился значительных успехов в США и сохранил свое доминирующее положение в Европе. Лучшей на рынке кредитования была признана Американская корпорация Citigroup, на фондовом рынке - Goldman Sachs, на рынке деривативов - JP Morgan. План рефинансирования огромного долга французской телекоммуникационной группой France Telecom удостоился главного приза в номинации "финансовый пакет" года.