Обслуживание иностранных компаний зачастую сопряжено с использованием услуг местных регистрационных агентов и секретарских компаний. В зависимости от конкретной юрисдикции, объём услуг, оказываемых такими сервис-провайдерами может существенно отличаться.
Обслуживание иностранных компаний зачастую сопряжено с использованием услуг местных регистрационных агентов (например, в Гонконге, на БВО, Сейшелах, в Белизе) и секретарских компаний (например, на Кипре). В зависимости от конкретной юрисдикции и регулирования института регистрационных агентов или секретарских компаний, объём услуг, оказываемых такими сервис-провайдерами, равно как и объём их ответственности перед местным Регулятором, может существенно отличаться.
В любом случае, работая с иностранным сервис-провайдером, необходимо держать в уме, что при наступлении определённых обстоятельств сервис-провайдер компании может прекратить оказание услуг (регистрационный агент может уйти в отставку, а секретарская компания может прекратить предоставление секретарских и иных сопутствующих услуг), равно как и при переводе компании к другому сервис-провайдеру можно столкнуться с отказом в принятии компании сервис-провайдером под своё администрирование. Ниже приведены общие для большинства юрисдикций основания, по которым действующий сервис-провайдер может отказаться от обслуживания Вашей компании или новый сервис-провайдер отказать в принятии компании к себе на обслуживание (перечень не является исчерпывающим).
В каких случаях действующий сервис-провайдер Вашей иностранной компании может уйти в отставку?
Задолженности по оплате услуг сервис-провайдера
Наиболее распространённым основанием для отказа в дальнейшем оказании услуг сервис-провайдером является наличие задолженностей по оплате инвойсов за услуги сервис-провайдера (в частности, за услуги по предоставлению регистрационного адреса компании) и/или не оплата государственных взносов за продление компании.
Отказ в предоставлении сервис-провайдеру документов и информации в рамках KYC / DD
Также сервис-провайдер, обслуживающий компанию, может подать в отставку с позиции регистрационного агента/секретарской компании и прекратить оказание сопутствующих услуг (например, услуг по предоставлению регистрационного адреса, почтового обслуживания и иных) в случае, если клиент не предоставляет документы и информацию, запрашиваемые сервис-провайдером в рамках процедур KYC (Know Your Client) и DD (Due Diligence).
Несоблюдение компанией требований местного законодательства
Если местное законодательство страны регистрации компании предъявляет определённые требования к самой компании или её офицерам (директорам, акционерам, бенефициарным владельцам), сервис-провайдер вправе уйти в отставку при нарушении компанией и/или её офицерами данных требований законодательства.
В каких случаях сервис-провайдер может отказать в принятии Вашей иностранной компании к себе на обслуживание?
Основания для отказа сервис-провайдером в принятии компании к себе на обслуживание отчасти совпадают с основаниями для ухода в отставку действующего сервис-провайдера.
Так, не получив на этапе рассмотрения заявки на перевод компании под своё администрирование требуемые документы и информацию в рамках процедур KYC и DD, сервис-провайдер вправе отказать в принятии компании к себе на обслуживание до момента предоставления запрошенных документов и сведений в полном объёме.
Отдельного внимания заслуживает ряд случаев, которые также могут послужить причиной отказа в акцепте перевода компании к другому сервис-провайдеру – они рассмотрены ниже.
Санкционные списки
В случае, если компания или её офицеры находятся в тех или иных санкционных списках, в зависимости от конкретного списка (ЕС, США, региональные списки), характера санкций (блокирующие, секторальные) сервис-провайдер может либо признать компанию высокорисковой (high-risk) и ввести в её отношении повышенные требования при прохождении комплаенса (EDD – ‘Enhanced Due Diligence), либо отказать в принятии такой компании под своё администрирование.
PEP
Если в структуре компании присутствуют офицеры, являющиеся политически значимыми лицами (PEP - ‘Politically exposed person’), в зависимости от занимаемой (в настоящий момент или ранее) должности и иных факторов, сервис-провайдер может отнести компанию к категории high-risk или отказаться от перспективы обслуживать такую компанию.
Деятельность компании содержит признаки регулируемой деятельности
Чаще всего вопрос о наличии признаков лицензируемой деятельности возникает в привязке к инвестиционной деятельности, деятельности, связанной с криптовалютой, и азартным играм (gambling).
Действующие регистрационные агенты
Список действующих регистрационных агентов, как правило, можно посмотреть на официальном сайте местного Регулятора:
- БВО – на сайте Финансовой комиссии (British Virgin Islands Financial Services Commission);
- Белиз – на сайте Регистрара компаний (Belize International Corporate Affairs Registry);
- Сейшелы – на сайте Ассоциации финансовых услуг (Seychelles International Financial Services Association);
- Рас-эль-Хайма, ОАЭ – на сайте Регистрара компаний (RAK International Corporate Centre);
- Невис – на сайте Финансовой комиссии (Financial Services Regulatory Commission, Nevis branch);
- Гернси – на сайте Регистрара (Guernsey Registry);
- Гибралтар – на сайте Финансовой комиссии (Gibraltar Financial Services Commission);
- Делавэр, США – на сайте Делавэрского отдела корпораций (Delaware Division of Corporations);
- Также список действующих корпоративных сервис-провайдеров может быть доступен на информационных порталах государственного сектора, как, например, в Гонконге.
Автор статьи: