Частные трастовые компании (Private trust companies, PTC) и трастовые компании с ограниченной лицензией (Restricted trust companies, RTC) на Каймановых островах теперь обязаны подавать отчетность по вопросам противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) — наряду с большинством других участников сектора фидуциарных услуг.
Новое требование введено в рамках расширения регулятором практики риск-ориентированного надзора в данном секторе.
Первая форма отчетности будет направлена компаниям RTC и PTC 1 ноября; заполненный документ необходимо вернуть до 31 декабря. Отчетность будет доступна через программное обеспечение Strix, используемое Валютным управлением Каймановых островов (CIMA), и будет разослана контактным лицам, связанным с каждой из компаний RTC и PTC.
К числу таких лиц относятся:
- контактное лицо по адресу зарегистрированного офиса;
- представитель головного офиса;
- директора;
- сотрудник, ответственный за соблюдение требований законодательства о ПОД/ФТ (Compliance Officer);
- сотрудник, ответственный за сообщение о подозрительных операциях (MLRO);
- заместитель сотрудника, ответственного за сообщение о подозрительных операциях (Deputy MLRO);
- любые иные контактные лица, если это будет сочтено необходимым.
Компании RTC и PTC несут ответственность за точность и актуальность контактной информации и иных сведений, хранящихся в CIMA. Эту информацию следует проверить до даты рассылки, чтобы гарантировать получение формы отчетности по ПОД/ФТ и сопутствующих уведомлений надлежащими лицами. Затронутым компаниям рекомендуется ознакомиться с применимыми требованиями и разъяснениями CIMA для сектора фидуциарных услуг.
Дата начала процесса (ноябрь) установлена только для текущего года — первого года действия нового режима. В дальнейшем отчетность будет рассылаться ежегодно 1 июня в рамках существующего цикла подачи документов для поставщиков трастовых и корпоративных услуг.
По материалам STEP