Британский финансовый регулятор оштрафовал инвестиционную компанию почти на два миллиона фунтов
Инвесторы, не получившие уведомление о смене стратегии инвестфондов, несколько лет продолжали платить повышенную комиссию.
Управление финансового
надзора Великобритании (FCA) оштрафовало компанию Henderson Investment Funds Limited
на 1,9 млн
фунтов стерлингов за несправедливое обращение с инвесторами.
В ноябре 2011 года управляющая компания двух инвестиционных фондов группы Henderson, Японского и Североамериканского фондов
расширенных инвестиций, решила сменить стратегию и снизить уровень активного
управления. Дальнейшие действия УК по отношению к части клиентов регулятор
признал дискриминационными и несправедливыми.
Дело в том, что уведомление об изменении инвестиционной стратегии было направлено
почти всем институциональным инвесторам этих фондов – вместе с предложением
управлять ими бесплатно. Тогда как розничные инвесторы об изменениях проинформированы
не были и продолжали платить УК прежнюю комиссию, но только уже не за активное
управление, а за, по сути, пассивный инвестиционный портфель.
Всего свыше 4500 инвесторов
более чем за пять лет «переплатили» инвестиционному менеджеру 1,8 млн фунтов.
По мнению регулятора, ситуация выявила «серьезные недостатки» в системе внутреннего контроля и управления компании, которые привели к тому, что проблема длительное время не могла быть обнаружена и решена.
Первоначально FCA
намеревалось
оштрафовать Henderson на 2,7 млн фунтов. Но готовность компании к
сотрудничеству позволила, согласно установленным правилам, уменьшить размер
штрафных санкций на 30%. В итоге сумма штрафа составила 1,9 млн фунтов, лишь
немного превысив реально причиненный ущерб.
Компания
проинформировала всех пострадавших клиентов и компенсировала им необоснованно понесенные
расходы.