Британский финансовый регулятор оштрафовал инвестиционную компанию почти на два миллиона фунтов

Управление финансового надзора Великобритании (FCA) оштрафовало компанию Henderson Investment Funds Limited на 1,9 млн фунтов стерлингов за несправедливое обращение с инвесторами.  

В ноябре 2011 года управляющая компания двух инвестиционных фондов группы Henderson, Японского и Североамериканского фондов расширенных инвестиций, решила сменить стратегию и снизить уровень активного управления. Дальнейшие действия УК по отношению к части клиентов регулятор признал дискриминационными и несправедливыми.

Дело в том, что уведомление об изменении инвестиционной стратегии было направлено почти всем институциональным инвесторам этих фондов – вместе с предложением управлять ими бесплатно. Тогда как розничные инвесторы об изменениях проинформированы не были и продолжали платить УК прежнюю комиссию, но только уже не за активное управление, а за, по сути, пассивный инвестиционный портфель.

Всего свыше 4500 инвесторов более чем за пять лет «переплатили» инвестиционному менеджеру 1,8 млн фунтов.

По мнению регулятора, ситуация выявила «серьезные недостатки» в системе внутреннего контроля и управления компании, которые привели к тому, что проблема длительное время не могла быть обнаружена ​​и решена.

Первоначально FCA намеревалось оштрафовать Henderson на 2,7 млн фунтов. Но готовность компании к сотрудничеству позволила, согласно установленным правилам, уменьшить размер штрафных санкций на 30%. В итоге сумма штрафа составила 1,9 млн фунтов, лишь немного превысив реально причиненный ущерб.

Компания проинформировала всех пострадавших клиентов и компенсировала им необоснованно понесенные расходы.