Разъяснены вопросы, касающиеся противодействия легализации в некредитных финансовых организациях

Банком России даны ответы на следующие вопросы, в том числе:

• что следует понимать под опытом работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), в целях исполнения Указания Банка России от 05.12.2014 N 3470-У;
• является ли подтверждением опыта работы в сфере ПОД/ФТ наличие у сотрудника некредитной финансовой организации документа о прохождении обучения по ПОД/ФТ;
• какие квалификационные требования предъявляются к ответственному сотруднику некредитной финансовой организации, являющейся в соответствии с законодательством малым предприятием или микропредприятием, осуществляющей одновременно деятельность управляющей компании и профессионального участника рынка ценных бумаг;
• каким документом должно подтверждаться прохождение сотрудниками некредитной финансовой организации обучения в сфере ПОД/ФТ в форме целевого инструктажа или повышения квалификации в сторонней организации;
• может ли ответственный сотрудник (сотрудник подразделения по ПОД/ФТ) совмещать свою деятельность с работой по совместительству, связанной с выполнением аналогичных либо иных функций в других некредитных финансовых организациях

(Письмо Банка России №12-1-10/1988 от 27 августа 2015 года).

По материалам Консультант