News
Введите фразу для поиска...

Разъяснены вопросы, касающиеся противодействия легализации в некредитных финансовых организациях

Банком России даны ответы на следующие вопросы, в том числе:

Разъяснены вопросы, касающиеся противодействия легализации в некредитных финансовых организациях
Разъяснены вопросы, касающиеся противодействия легализации в некредитных финансовых организациях
  • что следует понимать под опытом работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), в целях исполнения Указания Банка России от 05.12.2014 N 3470-У;
  • является ли подтверждением опыта работы в сфере ПОД/ФТ наличие у сотрудника некредитной финансовой организации документа о прохождении обучения по ПОД/ФТ;
  • какие квалификационные требования предъявляются к ответственному сотруднику некредитной финансовой организации, являющейся в соответствии с законодательством малым предприятием или микропредприятием, осуществляющей одновременно деятельность управляющей компании и профессионального участника рынка ценных бумаг;
  • каким документом должно подтверждаться прохождение сотрудниками некредитной финансовой организации обучения в сфере ПОД/ФТ в форме целевого инструктажа или повышения квалификации в сторонней организации;
  • может ли ответственный сотрудник (сотрудник подразделения по ПОД/ФТ) совмещать свою деятельность с работой по совместительству, связанной с выполнением аналогичных либо иных функций в других некредитных финансовых организациях

(Письмо Банка России №12-1-10/1988 от 27 августа 2015 года).

По материалам Консультант

Автор статьи
+7 495 234 38 33
Задать вопрос
Комментариев нет
Популярные
По порядку

Ваш комментарий отправлен на модерацию!

После проверки администратором он появится здесь

Написать комментарий...
Написать комментарий...
Отменить
Отправить
Автор статьи
+7 495 234 38 33
Задать вопрос